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山东鲁丰股份股份有限公司首次公开发行前已发行上市流通提示性公
发布机构:本站原创    发布时间:2021-10-20

  九点半高手论坛香港香港码会管家婆资料大全,本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整,并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

  1、山东鲁丰股份有限公司(以下简称“鲁丰股份”或“公司”)首次公开发行前已发行股份本次可以申请解除限售的数量为96,000,000股,占公司股份总数的41.45%。

  经中国证券监督管理委员会(证监许可[2010]247号)核准,公司首次向社会公开发行人民币普通股(A 股)1,950万股,并于2010年03月31日在深圳证券交易所中小企业板上市。公司首次公开发行前股本为5,800万股,发行上市后总股本为7,750万股。

  2011年6月1日,公司2010年度利润分配方案实施完毕,以公司当时总股本7,750万股为基数,以资本公积金转增股本,转增7,750万股,转增后公司总股本变更为15,500万股。

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2012]723号”文核准,公司向10名特定投资者发行了7,660万股人民币普通股(A股),并于2012年11月30日在深圳证券交易所中小企业板上市,公司总股本由15,500万股变为23,160万股。

  截至到目前为止,公司总股本为23,160万股,尚未解除限售的股份为776,0万股。

  1、公司控股股东和实际控制人于荣强先生、公司股东博兴县银河投资有限公司及洪群力等31名自然人承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理所持有的公司股份,也不由公司回购所持有的股份。

  2、同时担任公司董事、监事、高级管理人员的公司股东于荣强、洪群力、庞树正、高向民、黎屏、卢宪娥、冯振吉、郭茂秋、王连永、柳青波、赵俊祥承诺:在前述锁定期结束后,在其任职期间每年转让的股份不超过其所持本公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其所持有的本公司股份。

  3、以上人员在公司招股说明书中所做出的承诺与上市公告书中做出的承诺一致。

  4、截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺。

  5、截至本公告发布之日,本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占占用公司资金的情形,公司对其不存在违规担保。

  1、本次限售股份可上市流通时间为2013年4月1日(公司于2010年3 月31 日在深圳证券交易所中小企业板上市,首次公开发行前已发行股份的锁定期限为36 个月,解禁日期应为2013 年3 月31 日,因其不是交易日,故本次限售股份可上市流通时间顺延至2013 年4月1日)。

  注1:公司董事、总经理于荣强,董事、副总经理洪群力,董事、副总经理、董秘庞树正,董事、副总经理、财务总监穆昱杉,董事、证代王连永、副总经理郭茂秋、副总经理乔向前,监事会主席黎屏、监事赵俊祥、监事柳青波10位股东现任公司董事、监事或高级管理人员,上述人员在其任职期间每年转让的股份不超过其所持有的本公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其所持有的公司股份,在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不得超过50%。

  注2:公司股东洪群力、庞树正、郭茂秋、王连永、于荣家、黎屏、卢宪娥、穆昱杉、冯振吉、赵俊祥、柳青波于2012年2月23日追加承诺:1、在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间,本人将严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易的相关规定;2、若本人不担任公司董事、监事或高级管理人员,自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理所持有的公司股份,也不由公司回购所持有的股份;在前述锁定期结束后3年内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;3、若在股份锁定期间发生资本公积转增股本、派送股票红利、配股、增发等使股份数量发生变动的事项,上述锁定股份数量相应调整。在锁定期间若违反上述承诺减持公司股份,将其减持股份的全部所得上缴公司。

  为了简化冯振吉、卢宪娥两名自然人股东股份锁定及解锁手续,并根据该两名自然人股东作出的以上公开承诺,公司特将以上两名自然人股东所持公司股份参照高管股份管理方法进行处理,有效管理期限为:2013年4月1日至2015年12月31日。鉴于上述两人不是公司高级管理人员,相关法规、规则及指引等相关规定中对高管买卖所持本公司股份的限制性规定(如买卖股份事前报备、禁止交易窗口期等)均不适用于上述人员,但须遵守其做出的“自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理所持有的公司股份,也不由公司回购所持有的股份;在前述锁定期结束后3年内,每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25%;”的股份锁定承诺。

  注3:于荣家于2013 年1 月15日向董事会递交书面辞职报告,申请辞去董事职务;离职后于荣家将严格遵守其本人于2012年2月23日作出的承诺(详见注2),并按照中国证监会和深交所等有关法律法规的规定,在其离职后半年内,不转让其所持有的公司股份,申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其所持有公司股份总数的比例不得超过50%。公司董事会将严格督查于荣家从严履行其所有股份锁定的承诺事项。

  注4:于荣强为公司实际控制人,公司于2010年3月31日上市,于荣强持有公司股份3915.5万股,占公司股本总额的50.52%;2011年6月1日公司实施以资本公积金向全体股东每10股转增10股的权益分派,于荣强持有股份变更为7831万股,持股比例为50.52%;2012年11月30日,公司完成非公开发行股票7660万股,于荣强认购400万股(该股锁定期限为自鲁丰股份本次非公开发行股票发行结束之日起36个月内),于荣强持有股份增加至8231万股,持股比例为35.54%。于荣强持有的股份中,有33,40万股尚处于质押冻结状态。

  经核查,持有鲁丰股份有限售条件流通股份的股东均已严格履行相关承诺;本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规、规章的要求;公司对上述内容的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意鲁丰股份本次解除限售股份。

  4、国信证券股份有限公司关于山东鲁丰股份股份有限公司部分有限售条件流通股上市流通的保荐意见。

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